Dans le monde de la finance en constante évolution, la conformité est devenue une fonction essentielle de toute organisation. En tant que professionnel de la conformité financière, il est important de se tenir au courant des dernières réglementations et des meilleures pratiques afin de s’assurer que votre organisation mène ses opérations de manière éthique et légale. Dans cet article, nous aborderons les cinq certifications essentielles que les professionnels de la conformité financière doivent obtenir d’ici 2024, notamment les certifications ISO 37001 et 37301. Nous soulignerons leur importance et fournirons quelques bonnes pratiques pour obtenir ces certifications.
CAMS — Certified Anti-Money Laundering Specialist
La certification CAMS est une autre certification essentielle pour les professionnels de la conformité financière. Elle est destinée aux personnes chargées d’identifier et de prévenir le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme. Les candidats à cette certification doivent réussir un examen et démontrer leur capacité à appliquer les lois, les règlements et les meilleures pratiques en matière de lutte contre le blanchiment d’argent.
Certified Fraud Examiner (CFE
Le titre CFE est destiné aux professionnels chargés de détecter, d’enquêter et de prévenir les fraudes. Cette certification couvre une variété de sujets, tels que les techniques d’enquête sur les fraudes, les transactions financières et la prévention des fraudes. Pour obtenir cette certification, les candidats doivent réussir un examen et justifier d’une expérience pertinente dans le domaine de la prévention de la fraude.
CertIfication ISO 37001
La norme ISO 37001 définit les exigences pour l’établissement, la mise en œuvre, la tenue à jour, la revue et l’amélioration d’un système de management anti-corruption. Cette norme est conçue pour tous les types d’organismes de tout secteur et pour tout type de corruption que l’on peut rencontrer. En outre, elle peut également être mise en œuvre de façon autonome ou être intégrée avec d’autres systèmes de management.
Certification ISO 37301 Système de management de la conformité
La norme ISO 37301 est une certification destinée aux professionnels responsables de la gestion et de la mise en œuvre d’un système de gestion de la conformité. Cette certification est conçue pour aider les organisations à gérer et à atténuer efficacement les risques liés à la conformité. Pour obtenir cette certification, les candidats doivent passer un audit et répondre à des exigences spécifiques liées à la gestion de la conformité.
La certification CKYCA
CKYCA est la première certification ACAMS créée pour les équipes chargées de l’intégration des clients (onboarding), de la réalisation de revues périodiques des profils clients et de leur mise à jour, ainsi que pour les personnes qui les supervisent. Cette toute nouvelle certification, validée par un examen final, permet aux organisations de s’assurer que leurs équipes en première ligne et les équipes opérationnelles disposent des compétences de base nécessaires aux activités KYC (Know Your Customer) et CDD (Customer Due Diligence). La certification CKYCA permet de différencier les organisations en certifiant leur personnel, sur la base d’un nouveau référentiel mondial élaboré par l’association qui a créé le CAMS, référence en matière de conformité anti-blanchiment.
On ne saurait trop insister sur l’importance de la certification pour les professionnels de la conformité financière. L’obtention des certifications susmentionnées peut offrir toute une série d’avantages, notamment de meilleures perspectives d’emploi, des salaires plus élevés et la reconnaissance de votre expertise professionnelle. Il est donc essentiel que les institutions investissent dans le développement professionnel de leurs professionnels de la conformité financière en les encourageant à obtenir des certifications. Cela peut conduire à une culture plus efficace, plus efficiente et plus éthique dans l’ensemble de l’organisation, sauvegardant en fin de compte la réputation et les résultats de l’organisation.